昨日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，對此前通報過的被立案部分上市公司及中介機構的調查進展對外說明，其中，天豐節(jié)能及相關中介機構IPO案件已經(jīng)完成現(xiàn)場調查工作，證監(jiān)會將按有關規(guī)定和程序移交行政處罰委員會審理。同時，對于媒體質疑的四海股份案，證監(jiān)會已對其采取行政監(jiān)管措施。
被立案公司進展悉數(shù)說明
據(jù)悉，天豐節(jié)能在報送IPO申請文件及財務自查報告中涉嫌虛假記載，于2013年5月6日被證監(jiān)會立案調查；相關中介機構光大證券、利安達會計師事務所和北京競天公誠律師事務所涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，于2013年6月14日被證監(jiān)會立案調查。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，目前現(xiàn)場調查工作已結束，將按有關規(guī)定和程序移交行政處罰委員會審理。
同時，被稱為近年來首個上市公司再融資欺詐案的賢成礦業(yè)再融資案件也有了新的進展。目前該案尚在進一步調查中。
此外，一批上市公司涉嫌違法違規(guī)的案件也正在調查過程中。證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，華塑股份、宏磊股份、承德大路、隆基股份及中介機構（國信證券）、勤上光電、青鳥華光、海聯(lián)訊、西藏天路、華銳風電等案件，目前正在調查過程中。
四海股份被采取行政監(jiān)管措施
近期，有媒體質疑了浙江眾禾投資有限公司（以下簡稱浙江眾禾）與北京大河之洲集團有限公司（以下簡稱北京大河）股權轉讓存在爭議、內蒙古四海科技股份有限公司（以下簡稱四海股份或公司）涉嫌未披露重組過程中的重大信息等問題。
據(jù)了解，四海股份于1996年10月在深交所上市。2009年5月，浙江眾禾通過受讓四海股份15.54%的股權，成為公司的控股股東，浙江眾禾控股股東濮某某成為四海股份的實際控制人。
經(jīng)查，2011年8月29日，濮某某代表浙江眾禾與北京大河簽訂框架協(xié)議，約定浙江眾禾將所持四海股份股票轉讓給北京大河并由北京大河對公司進行重組，后因故未履行。2012年4月9日，濮某某代表浙江眾禾與北京大河簽訂了上述框架協(xié)議的補充協(xié)議，確認框架協(xié)議中關于股權轉讓的內容繼續(xù)有效。此后，因雙方存在爭議，補充協(xié)議未履行。2012年6月18日，浙江眾禾、濮某某起訴北京大河，要求繼續(xù)履行雙方之前簽訂的協(xié)議。2013年2月5日，浙江省紹興市中級人民法院判決解除浙江眾禾、濮某某與北京大河于2011年8月29日簽訂的框架協(xié)議。
同時，濮某某在代表浙江眾禾簽訂上述補充協(xié)議時，擔任四海股份董事長兼總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份董事會報告上述事宜，并安排信息披露工作。浙江眾禾未告知上市公司上述事宜。四海股份未按規(guī)定披露上述協(xié)議。 濮某某在與浙江眾禾共同起訴北京大河時，擔任四海股份總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份報告訴訟事宜，浙江眾禾未告知上市公司該事宜，導致四海股份未披露上述訴訟。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，四海股份、浙江眾禾、濮某某的行為違反了《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關規(guī)定。證監(jiān)會已對四海股份、浙江眾禾及濮某某采取責令改正、責令公開說明等行政監(jiān)管措施，將視情況采取進一步措施。對媒體質疑的其他問題，證監(jiān)會將進一步核查處理。
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