風電、光伏項目路條倒賣已經被國家能源局和各省、市發改委所明令禁止，但電站建成后的股權轉讓是正常的商業行為。2014年國家能源局下發了《關于開展新建電源項目投資開發秩序專項監管工作的通知》(國能監管[2014]450號)，并于當年10月份開始在全國范圍內組織開展了新建電源項目投資開發秩序專項監管工作。各地陸續在2015年完成了相關的監管工作。
根據相關專項監管工作情況，國家能源局編制了《新建電源項目投資開發秩序監管報告(新能源部分)》，詳細披露了近年新能源項目投資開發中出現的涉嫌違法違規以及不規范行為，并根據《行政許可法》、《國務院辦公廳關于加強和規范新開工項目管理的通知》(國辦發[2007]64號)、《企業投資項目核準暫行辦法》(國家發展和改革委第19號令)等法律法規規定，提出了以下限制嚴肅整改意見：
一、對于《監管報告》中披露問題的地區，有關省(自治區、直轄市)發展改革委(能源局)要按照“誰核準(備案)、誰負責、誰處理”的原則，責令相關投資主體限期嚴肅整改;對于拒不整改的，要采取公開通報、暫停或取消相應項目可再生能源電價補貼、行政處罰以及將涉嫌犯罪的移送司法機關等多種方式，依法從重從快處理，確保發現問題得到及時、全面、徹底整改落實。
二、對于專項監管工作中遺漏未報或者暫未發現類似問題的，有關省(自治區、直轄市)發展改革委(能源局)要引以為戒，切實加強新能源項目投資開發秩序的監管工作，認真按照《監管報告》中監管意見的要求，依法嚴肅處理遺漏未報及新發現問題，有效維護新能源項目投資開發秩序。
三、請各派出機構主要負責人及時向當地省(自治區、直轄市)人民政府分管領導、分管副秘書長專題匯報新建電源項目投資開發秩序專項監管工作(新能源部分)有關情況和工作要求。同時，要認真跟蹤《監管報告》中披露問題及遺漏未報和新發現問題的整改情況，做好督促落實工作，并于2015年11月30日前，向國家能源局專題報告所在地區全部發現問題的整改落實、完善相關政策措施以及加強事中事后監管等情況。
在國家能源局在給各地發改委及能源監管部門下發的通知中，附錄了相關的問題項目列表。
新建電源項目投資開發秩序監管報告(新能源部分)
一、基本情況
總體上看，近年來國家能源局及地方能源局主管部門出臺了一系列政策措施，建立了涵蓋新能源規劃、核準、建設、并網等全產業鏈的行業管理體系，保持了新能源的建設節奏，規范了新能源投資開發秩序。到2014年底，風電并網裝機容量達到9637萬千瓦，光伏發電并網裝機容量達到2805萬千瓦，生物質發電并網裝機容量達到950萬千瓦。同時，各級地方能源主管部門認真貫徹落實國務院轉變職能、簡政放權要求，制定完善配套政策措施，規范投資開發秩序，提高項目核準(備案)效率，調動了各類投資主體的積極性。各類投資主體積極響應，加大了新能源的投資開發力度，推動了風電、光伏發電、生物質發電的健康快速發展。
但是，部分地區在新能源電源項目投資開發環節也出現了資源配置不公正、管理不規范等問題，擾亂了新能源電源項目投資開發秩序。此次專項監管核查2007年8月至2014年9月期間項目2071個，發現新能源電源項目投資開發方面的問題項目103個，占核查總數的4.97%。其中：倒賣項目開展前期工作批復文件的涉嫌違法違規問題項目5個，裝機容量391.4兆瓦;倒賣項目核準(備案)文件的涉嫌違法違規問題項目9個，裝機容量834.5兆瓦;擅自變更重大事項的涉嫌違法違規問題項目38個，裝機容量1138.5兆瓦;未核準(備案)先行建設的問題項目44個，裝機容量921.8兆瓦;已核準未建設的問題項目7個，裝機容量268.5兆瓦。
二、主要問題
(一)存在倒賣項目開展前期工作批復文件(俗稱“路條”)的涉嫌違法
部分投資主體以融資、合作開發等形式，倒賣項目開展前期工作批復文件，提高項目建設成本，擾亂市場秩序，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業投資項目核準暫行辦法》(國家發展和改革委第19號令)第二十一條、《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展和改革委第11號令)第二十六條等規定。
如甘肅酒泉貴州東洞灘一、二期并網光伏發電項目等5個項目，占核查總數的0.24%。
(二)存在倒賣項目核準(備案)文件的涉嫌違法違規行為
1.部分投資主體倒賣項目核準文件，涉嫌違反《行政許可法》第九條、《企業投資項目核準暫行辦法》(國家發展和改革委第19號令)第二十一條、《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展和改革委第11號令)第二十六條等規定。如云南建水南莊并網光伏電站項目等5個項目，占核查總數的0.24%。
2.部分投資主體倒賣項目備案文件，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》(國能新能[2013]329號)第三十三條等規定。如陜西榆陽光伏發電項目等4個項目，占核查總數的0.19%。
(三)存在擅自變更項目重大事項的涉嫌違法違規行為
1.部分投資主體完成項目核準后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《行政許可法》第四十九條、《企業投資項目核準暫行辦法》(國家發展和改革委第19號令)第二十一條、《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展和改革委第11號令)第二十六條等規定。如湖南汝城白云仙風電項目等32個項目，占核查總數的1.55%(詳見附件3)。
2.部分投資主體完成項目備案后，擅自變更項目投資主體，涉嫌違反《光伏電站項目管理暫行辦法》(國能新能[2013]329號)第三十三條等規定。如廣西鼎旭同輝綠色光伏電站項目等6個項目，占核查總數的0.29%。
(四)存在未核準(備案)項目先行開發建設的不規范行為
部分投資主體擅自組織項目開發建設，部分項目在完成核準(備案)前已經投產，違反了《國務院辦公廳關于加強和規范新開工姓名管理通知》(國辦發[2007]64號)、《企業投資項目核準暫行辦法》(國家發展和改革委第19號令)第二十七條、《政府核準投資項目管理辦法》(國家發展和改革委第11號令)第二十六條、第三十四條等規定。如上海力諾工貿股份有限公司青浦區并網光伏發電項目等44個項目，占核查總數的2.12%。
(五)存在已核準項目在規定期限內未開發建設等行為
部分投資主體未按照項目核準文件規定的期限組織項目開發建設，影響規劃計劃的實施。
如四川蓬溪秸稈發電項目等7個項目。占核準總數的0.34%。
三、監管意見
(一)依法依規處理倒賣“路條”及核準(備案)文件等行為，維護電源項目投資開發秩序
地方能源主管部門要按照“誰核準(備案)、誰負責、誰處理”的原則，要求相關投資主體積極主動整改。對于限期拒不整改的，要對發現的問題進行嚴肅處理：一是對擅自變更項目重大事項等違規行為，采取通報、責令投資主體限期完善相關手續、暫停可再生能源電價補貼等方式處理;二是對倒賣“路條”及核準(備案)文件等違法違規行為，采取責令限期整改、將出讓方投資主體納入不良信用記錄、取消可再生能源電價補貼、依法給予行政處罰并予公開通報等方式處理;三是對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
(二)完善電源項目投資開發政策措施，規范投資開發秩序
按照國家能源局有關要求，對于風電、光伏發電等新能源電源項目，要選取有開發條件、工程經驗豐富、管理團隊能力較強的項目業主單位，嚴禁倒賣“路條”及核準(備案)文件等行為。
地方能源主管部門要按照國務院轉變職能、簡政放權要求以及國家電源項目發展規劃，進一步制定完善有關配套政策措施：一是根據不同類型電源項目投資開發要求，建立與項目規模相適應的投資主體優選機制;二是鼓勵采取公開、公平、透明競爭性方式配置項目資源，以市場競爭決定投資主體，并通過多種渠道向社會公開配置項目的建設規模、地電、工期及投資主體等情況。廣泛接受社會和市場的監督，以公開促公正，以公開保公平;三是根據不同類型的電源特性，適當縮短項目核準(備案)文件有效期和項目開發建設周期，有效落實國家規劃和政策措施，有效發揮電源項目的社會經濟效益。
(三)建立健全電源項目投資開發聯合工作機制，加強全過程監管
國家能源局派出機構與地方能源主管部門要按照規劃、政策、規劃、監管“四位一體”等要求，建立健全閉環監管工作機制，維護電源項目投資開發秩序：一是建立完善聯合工作機制，加強電源項目投資開發事前溝通和事后監管，堅決查處違法違規行為;二是建立電源項目信息管理平臺，公開投資開發信息，實現核準(備案)陽光化，接受社會監督;三是督促電網企業嚴格執行電源項目接入電網有關政策法規，堅決制止違法違規的電源項目并網。
(四)發揮行業組織的自律約束作用，促進行業健康快速發展
風電、光伏發電等新能源行業社團組織要積極推進企業依法開展投資建設，主動承擔促進行業健康可持續發展的社會責任：一是充分發揮行業社團組織的自律約束、自我監督等作用，引導企業公平競爭，促進依法依規投資建設;二是制定行業會員企業誠信公約，建立健全誠信檔案，開展誠信評價活動，主動接受社會公眾和新聞媒體監督，自覺維護行業信譽。
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